一、基本情况                                           

（一）部门主要职能

甘肃省档案馆系省委直属正厅级事业单位,负责省级档案工作管理及收集、整理、修复、复制、编研、保管、开发利用等工作。

（二）内设机构及所属单位概况

甘肃省档案馆内设职能处（室）10个，即：办公室、人事教育处（老干部工作处）、法规宣传处、科技信息处、收集整理处、档案开发利用处（编研处）、电子文件管理处、档案保管保护处、后库管理处、保卫处。另设机关党委。

甘肃省档案馆下属两个事业单位，其中:

1.甘肃省档案抢救保护中心（公益一类事业单位），纳入财政预算拨款。甘肃省档案抢救保护中心主要开展省档案馆历史档案及社会档案征集、整理和装裱、去污、加固、字迹恢复等抢救保护工作；协助省档案馆档案数字化业务，开展馆藏档案开放鉴定、划控工作。其未设内设机构，2022年编制数为15名，实有在职人员11人。

2.甘肃省档案装具标准化管理中心（公益二类事业单位），属于自收自支事业单位，未纳入财政预算拨款。甘肃档案装具标准化管理中心面向全省提供档案标准化装具及行业用品、档案防护用品、办公自动化设备、研制生产档案用品。档案整理、全文扫描、档案目录著录、档案数据挂接，打印、复印、网页制作及电子文本编辑服务，档案管理技术培训、技术咨询、档案管理软件的开发应用及技术咨询服务。

二、绩效自评工作组织开展情况

本部门纳入自评范围的单位有2个：甘肃省档案馆和甘肃省档案抢救保护中心。涉及自评项目3个，资金总额803.82万元，年初财政拨款777万元，上年结转26.82万元。项目组织开展情况如下：

（一）项目实施背景

1.档案作为党和国家各项工作和人民群众各方面情况的真实记录，是促进各项事业科学发展、维护党和国家及人民群众根本利益的重要依据。近年来，在全省各级党委、政府的重视、关心和支持下，全省档案事业不断发展，构建甘肃省档案馆数字化档案，已成为档案管理最佳解决之道。2.项目实施范围及内容：按计划分年度、分阶段地完成档案资料的目录及原文著录及扫描。馆藏档案目录必须通过人工录入，其原文可以通过扫描、光学识别等方法转换为数字形式。目录和原文应做到一体化管理，即目录和原文紧密联系，通过目录即可找到对应的原文。本项目主要由电子文件处负责，各职能处室密切配合，保障项目工作的正常有序开展。

（二）设立依据

1.档案资料数字化建设项目。⑴中共甘肃省委办公厅 甘肃省人民政府办公厅关于印发《甘肃省档案数字化管理办法（试行）》的通知；⑵《档案数字化外包安全管理规范》。

2.重点档案抢救征集及管库运行项目。⑴《财政部国家档案局关于印发<国家重点档案抢救和保护补助费管理办法>的通知》（财教﹝2011﹞21号）；⑵《甘肃省财政厅、甘肃省档案局关于调整市州县区档案管护费标准的通知 》（甘财教﹝2013﹞41号）；⑶《甘肃省档案局关于申请增加国家重点档案抢救和保护项目资金的报告》（甘档发﹝2012﹞21号）。

3.业务费项目。《甘肃省档案馆内部控制制度（试行）》。

（三）部门整体及项目绩效自评机制

1.部门整体绩效自评

部门整体绩效由甘肃省档案馆机关本级绩效及下属单位甘肃省档案抢救保护中心汇总形成，对部门整体预算汇总数据执行预算支出结果分析，科学、合理进行绩效目标自评。

2. 项目绩效自评

项目绩效自评由各项目实施处（室）负责人上报佐证材料，办公室依照《甘肃省财政厅关于印发<甘肃省省级预算绩效管理办法>等6个办法和规程的通知》等文件的要求，对绩效目标的实现程度和预算资金的使用效益进行合理评价，形成项目绩效目标自评表。

（四）项目管理制度

1.档案资料数字化建设项目。⑴甘肃省档案数字化管理办法；⑵《政府采购法》；⑶《甘肃省政府采购目录和限额标准》;⑷《纸质档案数字化技术规范》（DA/T 31-2005）；⑸《档案著录规则》(DA/T18)。

2.重点档案抢救征集及管库运行项目。⑴《甘肃省国家重点档案专项资金管理办法》；⑵《甘肃省国家重点档案专项资金及管库运行费管理办法》。

3.业务费项目。⑴《甘肃省档案馆内部控制制度（试行）》；⑵《甘肃省档案馆内部控制流程手册》；⑶《甘肃省档案馆内部控制管理手册》。

（五）项目实施

1.档案资料数字化建设项目。⑴馆长办公会于2022年3月15日研究决定，同意组织实施2022年档案资料数字化建设项目，要求电子文件管理处完善数字化方案，梳理确切底数，组织项目实施；⑵业务处室监督指导项目的实施工作，严格遵守国家有关管理规定和行业标准，并组织人员及时验收；⑶严格遵照省财政厅批复的资金限额及财务管理规定，保障资金专款专用，杜绝虚支挪用现象的发生。

2.重点档案抢救征集及管库运行项目。⑴馆长办公会于2022年3月15日研究确定，同意实施“口述史料采集”项目，要求收集整理处做好项目规划，按程序做好招标工作，确保进度，保证项目质量。⑵业务处室监督指导项目的实施工作，严格遵守国家有关管理规定和行业标准，并组织人员及时验收；⑶严格遵照省财政厅批复的资金限额及财务管理规定，保障资金专款专用，杜绝虚支挪用现象的发生。

3.业务费项目。馆长办公会于2022年1月14日确定春节期间走访慰问困难党员、老党员、老干部事宜；同意春节前夕赴武都区洛塘镇3个帮扶村开展慰问。

三、部门整体支出绩效自评情况分析

（一）部门决算情况

甘肃省档案馆部门2022年度部门决算收入数合计为3244.93万元，其中：财政拨款收入3223.31万元，占99.33%；其他收入21.62万元，占0.67%。支出决算数为3681.73万元,其中：基本支出2406.85万元,占65.37%；项目支出1274.88万元,占34.63%。

（二）总体绩效目标完成情况分析

1.总体支出预算执行情况。2022年度甘肃省档案馆部门整体当年财政拨款2972万元，全年预算数3621.07万元，全年预算执行率96.55%，其中，基本支出全年预算数2233.64万元，实际执行数2419.11万元，执行率108.30%；项目支出全年预算数1387.43万元（预算安排777万元，档案资料数字化建设项目结转6.44万元，业务费结转20.38万元，信息化专项结转583.61万元），实际支出数1274.88万元（其中：涉及绩效目标的3个项目支出金额805.2万元，其余是信息化专办专项经费支出，未列入预算绩效，但纳入预决算管理），执行率91.89%。

2.总体绩效目标完成情况分析。基本支出按计划足额支出，确保人员薪酬、奖励金发放及社保、公积金缴存，严格“三公”经费管理，公用经费执行率100%；完成档案工作管理及档案的收集、整理、修复、复制、编研、收藏、保管等工作；完成2022年度档案资料的目录及原文著录及扫描、征集进馆的照片（底片）影像资料的整理归档;省馆零星维修工作。

3.各项指标完成情况分析。基本支出预算资金执行率100%；项目支出预算执行率指标值=80%，实际完成值89.59%；三公经费控制率年度指标率<=100%，实际完成95%；结转结余变动率年度指标值<=0%，实际完成20%；财务管理制度健全性年度指标值为健全，实际完成值90%；资金使用规范性年度指标值为规范，实际完成值100%；政府采购规范性年度指标值为规范，实际完成值为100%；资产管理规范性年度指标值为规范，实际完成值为90%；在职人员控制率年度指标值>=98%，实际完成98%；重点工作管理制度健全性实际完成值90%；档案修复合格率指标年度指标值>=80%，实际完成值80%；档案征集册数指标年度指标值>=50000册，实际完成50000册；档案征集及时性指标年度指标值为及时，实际完成及时；口述史料采集成本指标年度指标值为可控，实际完成可控；档案数字化服务社会降级建设率指标年度指标值为>=80%，实际完成85%；档案查阅利用率指标年度指标值为>=80%，实际完成值为85%；档案征集及时性指标年度指标值为>=80%，实际完成值为95%；违法违纪情况年度指标值为<=0，实际完成值0；组织建设完备情况年度指标值为完备，实际完成值为完备；信息化建设完备情况年度指标值为完备，实际完成值为完备；中期规划建设完备情况年度指标值为完备，实际完成值为90%；人员培训机制完备情况年度指标值为完备，实际完成值为90%；查档案局人员满意度指标值>=90%，实际完成值95%；档案管理完备性年度指标值为完备，实际完成值为90%。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施。结转结余变动率指标偏离绩效目标，原因是我馆加大预算执行督办力度，1-3季度末下发督办通知，4季度不定期督促项目处（室）加快预算执行进度，督促效果显著，较上年结转结余资金减少。

三、部门预算项目支出绩效自评情况分析

2022年，本部门纳入绩效评价支出项目3个，当年财政拨款777万元，上年结转26.82万元，累计支出774.01万元，执行率96%。通过自评，项目结果为“优秀”。分项目自评情况分析如下：

（一）档案资料数字化建设项目

1.项目支出预算执行情况。当年财政拨款100万元，上年结转6.44万元。资金由馆办公室（财务)负责管理，按照项目进度支付报账。2022年，已完成项目经费支付96.38万元，主要用于数字化加工委托业务费96.38万元，结转资金10.06万元用于2023年度数字化加工费用。

2.总体绩效目标完成情况分析。档案资料数字化建设项目财政拨款项目资金106.44万元，当年财政拨款100万元，上年结转6.44万元，全年执行数96.38万元，执行率90.55%；绩效目标数量指标75万画幅，实际完成74.65万画幅，完成率100%，自评得分99.06分。

3.各项指标完成情况分析。预算执行率为90.55%；年度档案数字化数量指标为75万画幅，实际完成74.65万画幅；馆藏档案数字化目录著录指标值为>=8万条，实际完成值10万条；电子档案开放利用合格率年度指标值>=85%，实际完成值86%；数字化档案转化清晰率实际完成值99%；数字化档案工作完成及时性实际完成95%；馆藏档案数字化画幅扫描实际完成0.65元/页，馆藏档案数字化目录著录实际完成0.65元/条；查阅档案高效便捷率实际完成90%；档案借阅次数年度指标值为显著提高，实际完成96%；档案泄密损毁事件发生数年度指标值0起，实际完成0起；档案寻找时间成本年度指标值为节约，实际完成97%；电子化档案覆盖率指标为>=50%，实际覆盖率64.5%；生态效益指标减少对原始纸质档案的翻阅毁损年度指标值为>=95%，实际完成值为98%；长效管理年度指标值为健全，实际完成98%；社会查阅人员满意度指标为>=85%，实际满意度为89%。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施。“预算执行率90.55%”“馆藏档案数字化目录著录”偏离绩效目标，原因是数字化项目只能预估扫描画幅数量及目录著录条数，不能精确预算，目录著录根据数字化扫描画幅录入，项目结算方式是以具体完成工作量据实结算。今后我们将尽最大可能精准预估数字化扫描画幅数量。

（二）重点档案抢救保护及管库运行项目

1.项目支出预算执行情况。当年财政拨款640万元。资金由馆办公室（财务）负责管理，按照项目进度支付报账。已完成项目经费支付632.36万元，主要用于档案征集、整理、培训及管库运行费用支出，尚有结转资金7.64万元，未支出原因是正在按合同进度组织实施并验收，预计年内完成。

2.总体绩效目标完成情况分析。财政拨款640万元，全年执行数632.36万元，执行率100%；征集档案32件，实际完成32件，完成率100%。自评得分100分。

3.各项指标完成情况分析。预算支出绩效完成率98.80%；年度征集档案数量指标为征集档案30件，实际完成32件，完成率100%；档案馆正常运行管理完成率95.6%；档案修复验收合格率年度指标值95%，实际完成值95.5%；重点档案档案征集鉴定合格率指标95%，实际验收合格率96%；档案征集工作完成及时性年度指标值及时，实际完成值97.8%；档案征集成本年度指标值为<=1万元，实际完成值为1万元；口述史料采集成本控制情况年度指标值为<=2.6万元/人，实际完成值为2.6万元/人；档案开发利用率年度指标值为>=95%，实际完成值为98%；档案的查阅利用率年度指标值为>60%,实际完成值为75%，大众对档案的信息需求年度指标值为提高，实际完成值为提高；后续管理机制年度指标值为健全，实际完成值为98.2%；人员到位情况年度指标值为充足，实际完成值为98.4%；信息公开制度年度指标值为健全，实际完成值为98.7%；查阅者满意度指标值>85%，实际完成率85.5%；档案工作人员满意度指标值85%，实际完成值85.3%。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施。“预算执行率98.81%”偏离绩效的原因是结转结余资金7.64万元，今后我馆将继续加大预算执行力度，力求当年预算执行进度100%，高效完成各项工作任务。

（三）业务费项目

1.项目支出预算执行情况。改项目按非税收入管理，2022年非税收入计划征收49.33万元，实际征收51.37万元，完成非税收入计划并及时足额上缴国库。按计划征收75%的返还比例，财政预算安排业务费37万元，上年结转20.38万元。资金由办公室（财务）负责管理，按照项目进度支付报账。主要用于档案馆零星维修、离退休老干部节日慰问及脱贫攻坚帮扶工作经费支出，截止2022年12月31日支出45.27万元。

2.总体绩效完成情况分析。当年财政拨款37万元，上年结转20.38万元，完成馆零星小额维修、驻村帮扶工作，2022年度共支出45.27万元，结转2023年度继续使用12.11万元。

3.各项指标完成情况分析。档案馆库维修次数>=1次，1-12月实际完成1次，完成率100%；重大安全事故发生数0起；档案馆维修工作验收合格率年度指标值为合格。实际完成95%；帮扶困难群众满意度指标值>=90%，实际完成值98%；帮扶工作开展年度指标值为及时，实际完成值为97%；档案馆库维修工作年度指标值为及时，实际完成值为97.5%；扶贫帮困（困难群众大病救助）年度指标值为<=0.5万元，实际完成0.5万元；困难群众生活质量实际完成提高；档案馆及时开馆率98.5%；维修后办公环境年度指标值为提升，实际完成值为提升；档案馆后续维护机制年度指标值为健全，实际完成值为97%；困难群众满意度年度指标值>=90%,实际完成98%；查阅人员满意度年度指标值>=85%，实际完成值95%；工作人员满意度年度指标值>=90%,实际完成值为96.5%；人民群众满意度年度指标值>=85%,实际完成值91%；绩效自评成绩91.67分。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施。“预算执行率78.9%”偏离绩效指标，原因是非税收入周期是2022年度全年，我馆克服疫情影响，完成征收计划，并按比例返还使用。今后我馆将加大非税征收力度，尽早完成征收计划，及时足额上缴财政后拨付使用，并督促实施处（室）加大预算执行力度。

四、绩效自评结果拟应用和公开情况

绩效自评结果将做为下一步督促工作完成的参考指标，并及时公开。

五、其他需要说明的问题

在单位组织的审计和财政监督中未发现有问题。

附件1：2022年度省级部门预算支出项目绩效自评结果汇总表.xls

附件2：2022年度部门（单位）整体支出绩效目标表.xls

附件3：2022年度部门预算项目支出绩效自评表.xlsx